Obiettivo generale del corso è comprendere la disciplina della responsabilità degli enti ex D.Lgs. 231/2001 e le sue applicazioni nel settore bancario, delineando responsabilità, presupposti, modelli di prevenzione e principali reati presupposto per riconoscere i rischi e descrivere le misure di governo del rischio di reato.
Al termine del corso gli utenti saranno in grado di:

• definire la natura della responsabilità dell’ente e distinguere i concetti di interesse e vantaggio, i destinatari e i presupposti essenziali della responsabilità

• descrivere le condizioni di esenzione della responsabilità e identificare le caratteristiche del Modello di organizzazione, gestione e controllo, incluse le esigenze che deve soddisfare e i canali di whistleblowing

• identificare requisiti, autonomia e principali compiti dell’Organismo di Vigilanza e riconoscere le accortezze organizzative per l’efficacia del Modello elencare le sanzioni previste (pecuniarie, interdittive, confisca, pubblicazione) e spiegare criteri, misure e condizioni di applicazione o riduzione

• descrivere le Linee Guida ABI, riconoscere punti di forza e aree di rischio per le banche e correlare tali rischi agli adeguamenti del Modello

• riconoscere le principali fattispecie di reati presupposto (contro la Pubblica Amministrazione, di abuso di informazioni privilegiate, manipolazione del mercato, riciclaggio e autoriciclaggio) e illustrare esempi tipici di condotte e carenze organizzative che favoriscono il rischio di commissione.