CONSOB – Regolamento intermediari; IVASS – Regolamento 40/2018
Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Giuridica – Conoscenza degli standard di etica professionale
Regolamento Intermediari – Art. 135 vicies semel – Allegato I, punto II, lett. f) – IDD; Regolamento Intermediari – Art. 135 vicies semel – Allegato I, punto II, lett. j) – IDD
Obiettivo generale del corso è riconoscere i meccanismi di base della corruzione e i principali reati connessi, e descrivere le misure di prevenzione e trattamento del rischio corruttivo in ambito organizzativo.
Al termine del corso gli utenti saranno in grado di:
definire i meccanismi di base della corruzione
interpretare esempi pratici per individuare le fonti di rischio interne ed esterne
distinguere e descrivere i principali reati contro la Pubblica Amministrazione: abuso d’ufficio, peculato, concussione, corruzione impropria e corruzione propria, riconoscendo anche le pene per il corruttore
elencare e illustrare i reati di truffa, truffa aggravata per erogazioni pubbliche, circonvenzione di incapaci e frode assicurativa
spiegare il concetto di rischio e di “likelihood”, correlando asimmetrie informative, interessi primari e azzardo morale
individuare anomalie e ordinare le principali misure anticorruzione: policy su assunzioni, criteri oggettivi di fabbisogno, segregazione del reclutamento, tracciamento processi e gestione conflitti d’interessi, dichiarazioni di parentela, monitoraggio dei flussi e Codice Etico.
Introduzione al tema: i meccanismi di base della corruzione
I reati del Codice Penale in materia di corruzione
Prevenire la corruzione: analisi e trattamento dei rischi
