CONSOB – Regolamento intermediari; IVASS – Regolamento 40/2018; OAM – D.Lgs. 141/2010 – Circolare OAM 18/2014
Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Giuridica – Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. h)
Antiriciclaggio e antiusura
Obiettivo generale del corso è far comprendere l’evoluzione normativa nell’ambito della disciplina antiriciclaggio, con particolare attenzione all’AML Package e al Regolamento AML.
Al termine del corso i discenti saranno in grado di:
riconoscere i principi base e le disposizioni maggiormente significative in tema di antiriciclaggio (ADV, SOS e limiti vari);
descrivere il quadro normativo e le motivazioni alla base dell’evoluzione delle norme antiriciclaggio in Europa;
identificare l’AML Package come strumento di armonizzazione e risposta alle esigenze globali nel contrasto al riciclaggio;
riconoscere l’AMLA e la sua influenza sull’operatività in un contesto di selezione naturale delle pratiche conformi;
distinguere le misure di adeguata verifica in conformità al Regolamento UE 2024/1624;
riconoscere le efficaci modalità di raccolta e conservazione delle informazioni relative alle operazioni;
definire l’evoluzione dei criteri di identificazione del titolare effettivo.
Disciplina antiriciclaggio in sintesi
AML Package come strumento di evoluzione e armonizzazione
Evoluzione della conformità: l’adeguata verifica alla luce del Regolamento AML
