CONSOB – Regolamento intermediari; IVASS – Regolamento 40/2018; OAM – D.Lgs. 141/2010 – Circolare OAM 18/2014
Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Giuridica – Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. h)
Antiriciclaggio e antiusura
Obiettivo generale del corso è comprendere il quadro normativo e operativo della disciplina antiriciclaggio, con particolare attenzione agli obblighi di adeguata verifica, segnalazione e gestione del rischio, al fine di contribuire alla prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.
Al termine del corso gli utenti saranno in grado di:
definire i concetti di riciclaggio e finanziamento del terrorismo e riconoscerne le fasi caratteristiche secondo la normativa vigente
descrivere gli obblighi di adeguata verifica della clientela e illustrarne l’applicazione in funzione del profilo di rischio
individuare le condizioni che rendono necessaria la segnalazione di operazioni sospette e spiegare il ruolo degli indicatori di anomalia dell’UIF
riconoscere i limiti normativi all’uso del contante e dei titoli al portatore, nonché le principali sanzioni previste per la violazione della normativa antiriciclaggio
Tratti generali della disciplina antiriciclaggio
Gli obblighi di adeguata verifica
La segnalazione delle operazioni sospette
I limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore
Il sistema sanzionatorio
