IVASS – Regolamento 40/2018
Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Amministrativa e Gestionale – Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Giuridica – Capacità di ascoltare e decodificare i bisogni della clientela – Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. c); Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. d)
Obiettivo didattico generale del corso è accompagnare i partecipanti a gestire con metodo situazioni di consulenza patrimoniale che coinvolgono conflitti familiari, soggetti vulnerabili e rapporti bancario-assicurativi complessi, adottando cautele operative a tutela del cliente e dell’intermediario.
Al termine del corso, i partecipanti saranno in grado di:
descrivere le situazioni di complessità familiare, patrimoniale e relazionale che possono incidere sulla consulenza
individuare criteri di neutralità, diligenza e tracciabilità nella gestione dei rapporti bancari e assicurativi
identificare richieste e operazioni che coinvolgono soggetti vulnerabili, verificando poteri, limiti e coerenza con l’interesse del cliente protetto.
Il ruolo dell’intermediario nella consulenza patrimoniale
Conflitti familiari e rapporti bancari
Soggetti vulnerabili e consulenza bancario-assicurativa
Test finale
