CONSOB – Regolamento intermediari; IVASS – Regolamento 40/2018; OAM – D.Lgs. 141/2010 – Circolare OAM 18/2014
Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area Giuridica – Principi generali sul sistema finanziario e sull’intermediazione del credito
Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. f)
Antiriciclaggio e antiusura
Obiettivo generale del corso è comprendere il quadro delle sanzioni finanziarie internazionali (definizioni, attori, tipologie, processi UE e casi extra-UE/USA) per riconoscere i principali obblighi di conformità.
Al termine del corso gli utenti saranno in grado di:
definire le sanzioni finanziarie internazionali e distinguere le principali misure restrittive nonché i soggetti che possono adottarle
descrivere gli obiettivi e il perimetro della PESC, correlare le tipologie di sanzioni UE con gli strumenti applicativi, e identificare fasi e attori del processo di adozione/attuazione/avviso/riesame, includendo il ruolo del Comitato di sicurezza finanziaria italiano
riconoscere esempi di regimi sanzionatori e relativi ambiti (finanza, trasporti, energia, difesa/tecnologia, beni/servizi, visti), spiegare gli obblighi di comunicazione introdotti nell’UE, e differenziare tra sanzioni statunitensi primarie e secondarie e il ruolo dell’OFAC.
