CONSOB – Regolamento intermediari
Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. b); Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. c); Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. d)
Obiettivo generale del coso è acquisire una comprensione approfondita del quadro normativo e delle principali regole che disciplinano l’intermediazione finanziaria, incluse le dinamiche di vigilanza, le norme di comportamento e gli aspetti sanzionatori.
Al termine del corso i discenti saranno in grado di:
identificare i principali riferimenti normativi che regolano l’attività di intermediazione
descrivere il ruolo e le funzioni delle autorità di vigilanza
applicare le regole di condotta e best practice nella prestazione dei servizi di investimento
riconoscere le peculiarità dell’offerta fuori sede, a distanza e di specifiche tipologie di prodotti finanziari
comprendere il sistema sanzionatorio e le conseguenze delle violazioni delle norme in ambito finanziario.
Legal framework del sistema finanziario
Vigilanza sull’intermediazione finanziaria
Regole di comportamento nella prestazione dei servizi di investimento
Offerta fuori sede, a distanza e di particolari tipologie di prodotti
Sistema sanzionatorio in ambito finanziario
Test di fine corso
