Intermediazione finanziaria e compliance: regole e best practice

Introduzione (video docente)
Legal framework del sistema finanziario

• Caratteristiche del sistema finanziario
• Servizi e attori del sistema finanziario
• Regolamentazione del sistema finanziario

Vigilanza sull’intermediazione finanziaria

• Vigilanza europea: l’ESMA
• Autorità di vigilanza nazionali

Regole di comportamento nella prestazione dei servizi di investimento

• Criteri generali e principali obblighi
• Profilazione della clientela
• Adeguatezza, appropriatezza ed execution only
• Spese e oneri sostenuti dal cliente

Offerta fuori sede, a distanza e di particolari tipologie di prodotti

• Offerta fuori sede
• Offerta a distanza
• Offerta di prodotti bancari e di prodotti di investimento assicurativi

Sistema sanzionatorio in ambito finanziario

• Quadro d’insieme delle sanzioni
• Procedura sanzionatoria amministrativa